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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月22日)
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【單選題】期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣()萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
參考答案：D
參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。
【多選題】期貨交易所有()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。
A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易
B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務
C.偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料
D.拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第六十五條規定，期貨交易所有選項A、B、C、D所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓。此外，應給予上述處罰的行為還包括：(一)未經批準，擅自辦理《期貨交易管理條例》第十三條所列事項的;(二)違反規定收取保證金，或者挪用保證金的;(三)未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的;(四)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
【判斷題】期貨公司錯誤執行客戶交易指令，因交易價格錯誤造成客戶損失的，應返還客戶的交易保證金。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：B
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：(一)交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失;(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。
