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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月11日)
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【單選題】期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見，期貨公司應當自審計意見出具的()個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第24條第1款的規(guī)定，期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構進行書面報告。
【多選題】期貨公司變更股權須依法批準的，應當符合下列()條件。
A.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持
B.期貨公司與股東之間不得交叉持股
C.股權受讓方最低持股應在10%以上
D.擬變更的股權不得存在被查封、凍結情形
參考答案：BD
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第18條的規(guī)定.期貨公司變更股權有本辦法第17條所列情形的，應當具備下列條件：①擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;②期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;③涉及的股東符合本辦法第7條至第10條規(guī)定的條件。
【判斷題】機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條的規(guī)定，機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。
