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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月26日)
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【單選題】( )對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。
A．中國期貨業協會及其派出機構
B．中國期貨業協會
C．中國證監會及其派出機構
D．中國金融期貨交易所
參考答案：C
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第十五條規定，中國證監會及其派出機構對從事中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。
【單選題】期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同( )制定。
A．期貨交易所
B．中國證監會
C．中國人民銀行
D．國務院財政部門
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第五十條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。
【多選題】下列( )指標是期貨公司風險監管指標。
A．凈資本
B．凈資本與風險資本準備的比例
C．負債與凈資產的比例
D．規定的最低限額的結算準備金要求
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第六條規定，期貨公司風險監管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與公司風險資本準備的比例、凈資本與凈資產的比例、流動資產與流動負債的比例、負債與凈資產的比例、規定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監管指標。
