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2019期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月3日)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2019-07-03 10:28:00

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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月3日)

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【單選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全( ),并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。
A.信息共享機(jī)制
B.信息隔離機(jī)制
C.信息互動(dòng)機(jī)制
D.信息公開(kāi)機(jī)制

參考答案:B
參考解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。

【多選題】A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日,甲被臨時(shí)委派出國(guó),便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出,并和孟柳簽訂了書(shū)面委托協(xié)議。甲出國(guó)后,行情開(kāi)始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈,因此在合約下跌10%時(shí)并沒(méi)有賣出。行情繼續(xù)下跌,至合約下跌50%時(shí)仍沒(méi)有反彈的跡象,孟柳只好將合約忍痛賣出止損,但此時(shí)已虧損了15萬(wàn)元。甲回國(guó)知道此事后非常氣憤,欲通過(guò)司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益,則下列說(shuō)法正確的是( )。
A.若甲以違約為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴
B.若甲以違約為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴
C.若甲以侵權(quán)為由,則可以向F市中級(jí)人民法院起訴
D.若甲以侵權(quán)為由,則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

參考答案:AC
參考解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第六條規(guī)定,侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件,依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。AB兩項(xiàng)中,甲以違約起訴,依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院管轄。CD兩項(xiàng)中,甲以侵權(quán)起訴,依法可以由侵權(quán)行為地或者被告住所地人民法院管轄。F市是被告住所地、合同履行地和侵權(quán)行為地。期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄。

【判斷題】期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)具備的法定條件。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十條規(guī)定,期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的,持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條至第九條規(guī)定的條件。第七條至第九條是關(guān)于持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的一系列條件的具體規(guī)定。
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