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期貨從業資格考試《法律法規》易錯題整理(12)

來源:233網校 2019-06-03 08:17:00

1、下列屬于期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有的行為的是( )。

A.抵制商業賄賂

B.利用傳播媒介或者通過其他地方提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息

C.代理客戶從事期貨交易

D.促進機構規范運作,維護期貨行業聲譽

參考答案:BC
參考解析:期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有以下行為:利用傳播媒介或者通過其他地方提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;代理客戶從事期貨交易;中國證監會禁止的其他行為。

2、下列不屬于期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構可以采取的措施的是( )。

A.責令改正

B.監管談話

C.出具警示函

D.行政處罰

參考答案:D
參考解析:期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》規定的,中國證監會及其派出機構可以采取的措施的有:責令改正、監管談話、出具警示函。

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