期貨從業法律法規每日一練(5.3)
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1．下列關于期貨公司提供研究分析服務的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息謀取不當利益
B．期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制
C．期貨公司應當采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業務負責人的意見形成研究分析意見和結論
D．期貨公司應當公平對待委托客戶
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第17條的規定，期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施．保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審合和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施．防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。
2．下列關于期貨交易所合并、分立的說法，錯誤的是( )。
A．期貨交易所分立的。其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼
B．期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼，合并前各方的債權應當在合并前受償完畢
C．期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式
D．期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第14條的規定，期貨交易所的合并、分立或變更組織形式，應事先向中國證監會報告。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新沒合并兩種方式，合并前各方的債權、債務由合并后存續或者新設的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權、債務由分立后的期貨交易所承繼。
3．期貨從業人員被迫執行違法違規指令，在( )情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A．公開聲明的
B．辭職的
C．向期貨交易所報告的
D．依法履行了報告義務的
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第34條的規定，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第19條第2款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
4．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報( )備案，并按照規定履行信息披露義務。
A．中國期貨業協會
B．所在地中國證監會派出機構
C．中國證監會
D．期貨交易所
參考答案：B
參考解析：根據《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第20條的規定．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
5．期貨公司申請注銷交易編碼的，應當通過( )申請。
A．監控中心
B．中國證監會
C．營業部所在地的派出機構
D．中國期貨業協會
參考答案：A
參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第26條的規定，期貨公司應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
