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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(5.2)

來源:233網(wǎng)校 2019-05-02 15:43:00

期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(5.2)

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1.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)( )。

A.申請(qǐng)資格考試豁免

B.參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

C.重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試

D.參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第12條的規(guī)定,取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

2.下列關(guān)于保證金收取標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是( )。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得低于非結(jié)算會(huì)員向客戶收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

參考答案:C
參考解析:根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第15條的規(guī)定.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金,不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。

3.依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是( )。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 

B.期貨交易所和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

參考答案:B
參考解析:根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第5條的規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所按照自律規(guī)則對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。期貨保證金,安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依法對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。

4.下列機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

A.期貨交易所自營(yíng)會(huì)員 

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所 

D.期貨公司

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條的規(guī)定,本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指:①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

5.期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于( )。

A.40% 

B.60%

C.80% 

D.100%

參考答案:D
參考解析:根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第8條第4項(xiàng)的規(guī)定,流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%。

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