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2019年期貨從業(yè)法律法規(guī)考前必做練習題(4.18)

來源:233網校 2019-04-18 09:52:00

(單選題)期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過( )的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會 

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協會 

D.中國登記結算公司

參考答案:B
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條規(guī)定,期貨公司會員應當根據交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

(多選題)下列說法正確的有( )。

A.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

B.期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

C.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.重大業(yè)務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

參考答案:BC
參考解析:《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第三十三條和第三十五條規(guī)定,經過整改,風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告,中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的,中國證監(jiān)會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。重大業(yè)務是指可能導致期貨,公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

(判斷題)全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 ( )

參考答案:A
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條規(guī)定,全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。

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