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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.12)

來源:233網校 2019-03-12 09:41:00

(單選題)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以( )墊付。

A.其他客戶資金和自有資金 

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金 

D.風險準備金和自有資金

參考答案:D
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定,客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。

(多選題)結算會員由( )組成。

A.交易結算會員 

B.全面結算會員 

C.期貨公司會員 

D.特別結算會員

參考答案:ABD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定,結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

(判斷題)中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 ( )

參考答案:A
參考解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定,中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

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