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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(2.19)

來源:233網校 2019-02-19 09:21:00

(單選題)期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所 

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所 

D.擬遷入地中國證監會派出機構

參考答案:D
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第二十二條規定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監會派出機構提交申請材料。

(多選題)下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格,學歷可以放寬至大學專科的有( )。

A.具有從事法律、會計業務8年以上經驗的人員

B.具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員

C.具有從事期貨業務10年以上經驗的人員

D.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員

參考答案:CD
參考解析:《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定,具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員,申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的,學歷可以放寬至大學專科。

(判斷題)證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。( )

參考答案:
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條,證券公司與期貨公司應當獨立經營,保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

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