一、單項選擇題（共60題，每小題0.5分，共30分）以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
第1題《期貨公司首席風險官管理規定》開始施行的時間是（）。
A．2006年2月7日
B．2006年4月15日
C．2008年2月7日
D．2008年5月1日
參考答案：D
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定》第三十五條本規定自2008年5月1日起施行。
第2題證券公司從事介紹業務，應當接受()的監督管理。
A．中國證監會及其派出機構
B．期貨業協會
C．證券交易所
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》
第四條中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）及其派出機構依法對證券公司的介紹業務活動實行監督管理。
第3題期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優先。
A．公司利益
B．社會利益
C．客戶利益
D．國家利益
參考答案：C
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
第4題客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的()賬戶。
A．期貨交易
B．期貨保證金
C．期貨結算
D．期貨準備金
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第71條的規定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結算賬戶。期貨公司和客戶應當通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結算賬戶轉賬存取保證金。
第5題某會員制期貨交易所要在12月30日召開會員大會，則應當在()前通知所有會員。
A．12月25日
B．12月28日
C．12月20日
D．12月26日
參考答案：C
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第22條的規定，召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。
第6題對銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務資格的批準機構是()。
A．國務院銀行業監督管理機構
B．國務院期貨監督管理機構
C．中國期貨業協會
D．中國證監會
參考答案：A
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第40條的規定．任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。
第7題期貨從業資格考試的考試組織者是（）。
A．國務院期貨管理機構
B．期貨業協會
C．期貨交易所
D．期貨公司
參考答案：B
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第六條協會負責組織從業資格考試。
第8題下列不屬于期貨公司高管的是()。
A．副總經理
B．技術部主任
C．財務負責人
D．首席風險官
參考答案：B
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二條第二款規定，本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官(簡稱經理層人員)，財務負責人、營業部負責人以及實際履行上述職務的人員。
第9題根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業會計準則的規定確認預計負債，下列關于確認預計負債的說法正確的是()。
A．中國證監會派出機構不可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明
B．期貨公司必須對預計負債進行專項說明
C．期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額
D．有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十三條期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定充分計提資產減值準備、確認預計負債。中國證監會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。
第10題期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，()應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
A．客戶
B．期貨公司
C．客戶和期貨公司共同
D．投資者保障基金委員會
參考答案：B
參考解析：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第18條的規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。
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