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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.6)

來源:233網校 2019-03-06 08:56:00

(單選題)下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述,錯誤的是( )。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定,保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

(多選題)首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查,并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定,建立健全和有效執行( )制度。

A.期貨公司客戶保證金安全存管制度 

B.期貨公司風險監管指標管理制度

C.期貨公司治理和內部控制制度 

D.期貨公司員工近親屬持倉報告制度

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第:二十條規定,首席風險官應當對期貨公司經營管理中可能發生的違規事項和可能存在的風險隱患進行質詢和調查。并重點檢查期貨公司是否依據法律、行政法規及有關規定,建立健全和有效執行以下制度:①期貨公司客戶保證金安全存管制度;②期貨公司風險監管指標管理制度;③期貨公司治理和內部控制制度;④期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度;⑤期貨公司員工近親屬持倉報告制度;⑥其他對客戶資產安全、交易安全等期貨公司持續穩健經營有重要影響的制度。

(判斷題)《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監會制定。( )

參考答案:×
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定,《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

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