公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

您現在的位置:233網校 >期貨從業資格 > 期貨法律法規 > 法律法規模擬試題

2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.8)

來源:233網校 2019-03-08 08:37:00

(單選題)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經( )批準。

A.國務院 

B.中國證監會 

C.期貨業協會 

D.理事會

參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條規定公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經中國證監會批準。

(多選題)期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第六十七條規定,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:①向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;②在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;③不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的;⑨國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

(判斷題)期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。 ( )

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定,期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼??蛻襞c期貨公司的委托關系終止的,應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

『注冊233網校,領取新人專屬備考大禮包』

  刷題推薦:期貨從業考試歷年真題|期貨考試在線題庫免費測試

  2019年期貨從業考試233網校一如既往與你一起備考,與講師同行助你快速掌握2019年教材考點,點擊查看詳情》》

添加期貨從業學習群或學霸君

領取資料&加備考群

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

233網校官方認證

掃碼加學霸君領資料

233網校官方認證

掃碼進群學習

拒絕盲目備考,加學習群領資料共同進步!

期貨從業考試書籍
互動交流
掃描二維碼直接進入

微信掃碼關注公眾號

獲取更多考試資料
主站蜘蛛池模板: 武安市| 武宁县| 丹阳市| 仙桃市| 海丰县| 建昌县| 雷州市| 阳山县| 宜州市| 黎川县| 石首市| 沂水县| 湖北省| 上饶县| 永年县| 潞西市| 嘉峪关市| 新巴尔虎右旗| 阿坝县| 阆中市| 南充市| 东丰县| 鄂伦春自治旗| 盐山县| 鄂托克前旗| 彭阳县| 息烽县| 冕宁县| 东安县| 建德市| 奉化市| 会东县| 南京市| 玉田县| 潞西市| 鄂伦春自治旗| 察雅县| 龙江县| 景宁| 习水县| 客服|