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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.1)

來源:233網校 2019-03-01 15:02:00

(單選題)根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定,證券公司申請介紹業務,應該向( )提交申請材料。

A.中國期貨業協會 

B.中國人民銀行

C.中國證監會 

D.中國證券業協會

參考答案:C
參考解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條規定,證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交申請材料。

(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

A.從事期貨交易 

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益 

D.購買上市公司股票

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條規定,期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務,遇有本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避。

(判斷題)中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。( )

查看答案

參考答案:B
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定,中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。

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