（單選題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A．介紹業(yè)務(wù)資格
B．證監(jiān)會的書面授權(quán)
C．期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件
D．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
（多選題）下列( )情形下，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B．對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C．在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動
D．利用職務(wù)之便牟取私利
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第十三條和第十五條規(guī)定，首席風(fēng)險官不得有下列行為：①擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)；②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動；③對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；④利用職務(wù)之便牟取私利；⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營；⑥向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。
（判斷題）期貨從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 ( )
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第四十三條規(guī)定，從業(yè)人員受到訓(xùn)誡、公開譴責(zé)和暫停從業(yè)資格的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
