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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.20)

來源:233網校 2019-03-20 08:36:00

(單選題)( )負責期貨投資者保障基金業務監管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

A.中國證監會 

B.財政部

C.期貨交易所 

D.期貨公司保證金監控中心

參考答案:A
參考解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規定,中國證監會負責保障基金業務監管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監會定期向保障基金管理機構通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應當每月向保障基金管理機構提供財務監管報表。

(多選題)期貨交易所工作工員不得( )。

A.從事期貨交易 

B.泄露內幕消息

C.從期貨交易所會員處謀取利益 

D.購買上市公司股票

參考答案:ABC
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第一百條規定,期貨交易所工作人員應當自覺遵守有關法律、行政法規、規章和政策,恪盡職守,勤勉盡責,誠實信用,具有良好的職業操守。期貨交易所工作人員不得從事期貨交易,不得泄露內幕消息或者利用內幕消息獲得非法利益,不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。期貨交易所的工作人員履行職務,遇有本人或者其親屬有利害關系的情形時,應當回避。

(判斷題)期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報公司所在地中國證監會派出機構備案。 ( )

參考答案:B
參考解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第六條規定,期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國證監會派出機構備案。

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