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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(3.16)

來源:233網校 2019-03-16 14:57:00

(單選題)( )對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證:

A.中國銀監會 

B.期貨業協會

C.中國證監會及其派出機構 

D.監控中心

參考答案:D
參考解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定,監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

(多選題)期貨公司有下列( )行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.接受符合規定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規定從事與期貨業務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業務的

參考答案:BCD
參考解析:

(判斷題)標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨交易管理條例》第八十一條規定,標準倉單是指交割倉庫開具并經期貨交易所認定的標準化提貨憑證。

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