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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(4.14)

來源:233網校 2019-04-14 17:14:00

(單選題)公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經( )批準。

A.國務院 

B.中國證監會 

C.期貨業協會 

D.理事會

參考答案:B
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第九十八條規定公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置,應當經中國證監會批準。

(多選題)期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有( )。

A.期貨業人應當嚴格按照有關期貨業務規定辦理相關期貨業務

B.期貨從業人應當及時告知投資者有關期貨業務的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復

C.期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

D.期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者

參考答案:ABC
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十三條規定,從業人員不得疏怠履行應承擔的義務:①從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務;②從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況,對投資者了解交易情況等合理的要求,應當在其職責范圍內盡快給予答復;③從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

(判斷題)期貨公司可以將客戶未注銷的資金賬戶、交易編碼暫借給他人使用。 ( )

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十九條規定,期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的,應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

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