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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(4.13)

來源:233網校 2019-04-13 17:12:00

(單選題)下列關于期貨交易所向會員收取保證金的陳述,錯誤的是( )。

A.專戶存儲不得挪用

B.可以接受規定的有價證券作為保證金

C.保證金分為結算準備金和結算擔保金

D.只能用于擔保期貨合約的履行

參考答案:C
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十九條規定,保證金分為結算準備金和交易保證金。結算準備金是指未被合約占用的保證金;交易保證金是指已被合約占用的保證金。

(多選題)期貨公司有下列( )欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證。

A.向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的

B.在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

C.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

D.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理條例》第六十七條規定,期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的,責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證:①向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的;②在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險的;③不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的;④隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段,誘騙客戶發出交易指令的;⑤向客戶提供虛假成交回報的;⑥未將客戶交易指令下達到期貨交易所的;⑦挪用客戶保證金的;⑧不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶,或者違規劃轉客戶保證金的;⑨國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

(判斷題)《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國證監會制定。( )

參考答案:B
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第五十四條規定,《(期貨經紀合同)指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

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