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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(4.20)

來源:233網校 2019-04-20 09:27:00

(單選題)客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以( )墊付。

A.其他客戶資金和自有資金 

B.自有資金

C.風險準備金和其他客戶資金 

D.風險準備金和自有資金

參考答案:D
參考解析:《期貨公司監督管理辦法》第七十六條規定,客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。

(多選題)下列說法正確的有( )。

A.期貨公司風險監管指標符合規定標準的,中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起5個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

B.期貨公司風險監管指標符合規定標準的,中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施

C.重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務

D.重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生5%以上變化的業務

參考答案:BC
參考解析:《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十三條和第三十五條規定,經過整改,風險監管指標符合規定標準的,期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告,中國證監會派出機構應當進行驗收。期貨公司風險監管指標符合規定標準的,中國證監會派出機構應當自驗收合格之日起3個工作日內解除對期貨公司采取的有關措施。重大業務是指可能導致期貨,公司凈資本等風險監管指標發生10%以上變化的業務。

(判斷題)全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。 ( )

參考答案:
參考解析:《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條規定,全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。

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