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2019年期貨從業法律法規考前必做練習題(4.19)

來源:233網校 2019-04-19 09:29:00

(單選題)期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業務的證券公司應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過( )的系統統一下發至期貨公司會員。

A.中國證監會 

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業協會 

D.中國登記結算公司

參考答案:B
參考解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第八條規定,期貨公司會員應當根據交易所統一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統統一下發至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的,期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

(多選題)結算會員由( )組成。

A.交易結算會員 

B.全面結算會員 

C.期貨公司會員 

D.特別結算會員

參考答案: ABD
參考解析:《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定,結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

(判斷題)中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。 ( )

參考答案:A
參考解析:《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定,中金所、中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

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