期貨從業(yè)法律法規(guī)每日一練(4.24)
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1．對被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起( )日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
A．3
B．5
C．10
D．15
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第55條第3款的規(guī)定，對經(jīng)過整改符合有關法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關措施。
2．依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是( )。
A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)
B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．期貨交易所
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第52條的規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應當立即報告國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當根據(jù)不同情況．依照本條例有關規(guī)定及時處理。
3．下列關于客戶賬戶管理的說法，錯誤的是( )。
A．公司應當為客戶申請交易編碼
B．客戶注銷時，期貨公司應及時申請注銷客戶的交易編碼
C．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶
D．經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第29條的規(guī)定，期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。
4．期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，下列做法錯誤的是( )。
A．與客戶簽訂書面合同
B．要求客戶在風險說明書上簽字確認
C．首先向客戶出示風險說明書
D．要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例≥第24條的規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。
5．某期貨公司以自己為交易對象，從中獲取利潤16萬元，給期貨交易價格造成了很大影響，據(jù)此，期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司處以( )罰款。
A．50萬元以上100萬元以下
B．20萬元以上100萬元以下
C．10萬元以上50萬元以下
D．5萬元以上500萬元以下
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條的規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：①單獨或者合謀。集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約．操縱期貨交易價格的：②蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；③以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的：④為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的；⑤國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
