期貨從業法律法規每日一練(4.28)
更多備考資料和試題【下載233網校APP】
1．下列各項中，不符合客戶開戶實名制的是( )。
A．個人客戶應當本人親自辦理開戶手續
B．期貨經濟合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
C．在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息
D．單位客戶不得委托他人辦理開戶手續
參考答案：D
參考解析：根據《期貨市場客戶開戶管理規定》第8條的規定，客戶開戶應當符合《期貨交易管理條例》及中國證監會有關規定，并遵守以下實名制要求：①個人客戶應當本人親自辦理開戶手續，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續。除中國證監會另有規定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證。②單位客戶應當出具單位客戶的授權委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監會另有規定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機構代碼證和營業執照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機構．以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等法律、行政法規和規章規定的需要資產分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監控中心另行規定。③期貨經紀合同、期貨結算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。④在期貨經紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。
2．下列擬持有期貨公司5％以上股權的企業，不符合條件的是( )。
A．丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元，最近兩個會計年度內有1個會計年度盈利
B．丙企業實收資本和凈資產均達到2億元
C．乙企業負債占凈資產的40％
D．甲企業凈資產占實收資本的50％
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第7條的規定，持有5％以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：①實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元；②凈資產不低于實收資本的50％，或有負債低于凈資產的50％，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。
3．期貨公司獨立董事最多可以在( )家期貨公司兼任獨立董事。
A．1
B．5
C．3
D．2
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第33條第4款的規定獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。
4．中國期貨業協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起( )個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。
A．5
B．15
C．20
D．10
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第26條的規定．協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內．向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。
5．公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長( )。
A．1～2人
B．2人
C．2～3人
D．3人以上
參考答案：A
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第41條的規定，期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。
