期貨從業法律法規每日一練(5.5)
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1．下列時間屬于上海證券交易所接受大宗交易的時問的是()。
A．9：30—11：00
B．9：30—11：30
C．13：00—14：00
D．13：30—15：00
參考答案：B
參考解析：上海證券交易所接受大宗交易的時間為每個交易日9：30—11：30、13：00—15：30。
2．指數跟蹤方法中，()是把指數成分證券按照是否有共同因子進行分類，在每一類中選擇若干成分證券，從而達到提高樣本成分證券代表性的目的。
A．完全復制
B．市值優先
C．分層抽樣
D．優化復制
參考答案：C
參考解析：分層抽樣是把指數成分證券按照是否有共同因子進行分類，在每一類中選擇若干成分證券，從而達到提高樣本成分證券代表性的目的。
3．()也稱為第三方存管模式，是指托管資產市場內交易形成的交收資金由證券公司作為結算參與人與中國結算公司進行交收，然后由證券公司負責與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管于存管銀行．而不存放在證券公司。
A．托管人結算模式
B．券商結算模式
C．分級結算模式
D．證券交收
參考答案：B
參考解析：券商結算模式也稱為第三方存管模式，是指托管資產市場內交易形成的交收資金由證券公司作為結算參與人與中國結算公司進行交收，然后由證券公司負責與其客戶進行二級清算，客戶的交易資金完全獨立保管于存管銀行，而不存放在證券公司。
4．下列關于風險分散化原理的說法正確的是()。
A．通過分散化投資，系統性風險是可以降低的
B．風險分散化的效果與資產組合中資產數量是正相關的
C．可以用“不要把雞蛋放在同一個籃子里”來直觀地理解分散化投資如何降低系統性風險
D．投資組合的收益風險會隨著資產數量的增加而逐漸降到零
參考答案：B
參考解析：在一般的情形下，個人資產的收益既存在系統性風險，也存在非系統性風險，通過分散化投資，非系統性風險是可以降低的，所以A選項錯誤。可以用“不要把雞蛋放在同一個籃子里”來直觀地理解分散化投資如何降低非系統性風險，所以C選項錯誤。風險分散化的效果與資產組合中資產數量是正相關的．但這并不意味著投資組合的收益風險會隨著資產數量的增加而逐漸降到零，所以B選項正確，D選項錯誤。
5．許多債券都含有給予發行人或投資者某些額外權利的嵌入條款。以下不屬于此類條款的是()。
A．承銷條款
B．回售條款
C．轉換條款
D．贖回條款
參考答案：A
參考解析：許多債券都含有給予發行人或投資者某些額外權利的嵌入條款，例如贖回條款、回售條款、轉換條款等。
