期貨從業法律法規每日一練(5.12)
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1．期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當( )公告。
A．在期貨交易所指定的報刊或者媒體上
B．不需要發布
C．在中國證監會指定的媒體上
D．在任意的媒體上
參考答案：C
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第33條的規定，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。
2．下列關于期貨經紀的說法，錯誤的是( )。
A．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》
B．客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內容
C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同
D．期貨經紀合同向期貨公司住所地的中國證監會派出機構備案后方生效
參考答案：D
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第54條的規定，期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。
3．期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金。不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當( )。
A．劃入期貨公司自有資金
B．將客戶保證金共同存放
C．與自有資金分開，將客戶保證金共同存放
D．與自有資金分開，專戶存放
參考答案：D
參考解析：根據《期貨交易管理條例》第28條的規定，期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。
4．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
A．3
B．4
C．5
D．7
參考答案：A
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第48條的規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
5．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員．應當至少每( )年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第45條的規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
