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期貨從業資格考試《法律法規》易錯題整理(9)

來源:233網校 2019-05-30 09:38:00

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1[單選題]證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的,應當將所有開戶資料提交()審核開戶和存檔。

A中國期貨保證金監控中心

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.期貨公司

參考答案:D
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條規定,證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的,應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份,核對客戶期貨結算賬戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱—致,采集并留存客戶影像資料,并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

2[單選題]《期貨市場客戶開戶管理規定》自()起施行。

A.2007年11月5日

B.2009年11月5日

C.2007年9月1日

D.2009年9月1日

參考答案:D
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規定》第四十三條,本規定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監會發布的《關于進一步加強期貨公司開戶環節實名制工作的通知》同時廢止。故本題答案為D。

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