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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月11日)
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【單選題】為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應當完善( )。
A．以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度
B．客戶開發責任追究制度
C．客戶糾紛處理機制
D．客戶開發責任追究制度
參考答案：C
參考解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第八條規定，會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
【單選題】期貨從業人員因執業過錯給機構造成損失的，( )。
A．由從業人員承擔相應責任
B．由機構承擔相應責任
C．由從業人員和機構承擔連帶責任
D．由第三方承擔相應責任
參考答案：A
參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十三條規定，從業人員因執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故A選項符合題意。
【多選題】以下期貨經紀合同無效的是( )。
A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經紀業務時所簽訂的期貨經紀合同
B．大學生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經紀合同；經查，王某不具備從事期貨交易的主體資格
C．滾滾紅塵期貨公司從業人員侯某簽訂的期貨經紀合同
D．違反《期貨交易管理條例》禁止性規定的期貨經紀合同
參考答案：ABD
參考解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。A項中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業務。
