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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月6日)
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【單選題】關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于( )允許客戶(hù)使用。
A．當(dāng)日
B．下一交易日
C．兩天內(nèi)
D．一周后
參考答案：B
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第二十一條規(guī)定，關(guān)于客戶(hù)開(kāi)戶(hù)及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶(hù)交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶(hù)使用。
【多選題】當(dāng)( )時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。
A．期貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
B．現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化
C．客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D．市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：ABC
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十三條規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)。
【判斷題】銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 ( )
參考答案：×
參考解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
