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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月9日)
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【單選題】( )對資產管理業務實施監督管理。
A．期貨交易所
B．國務院
C．中國證監會及其派出機構
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：C
參考解析：《期貨公司資產管理業務試點辦法》第四條規定，中國證監會及其派出機構對資產管理業務實施監督管理。
【單選題】張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為( )萬元。
A．15
B．14．5
C．14
D．10
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。現有保障基金不足補償的，由后續繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償的最大金額為：10+5×90％=14．5(萬元)。
【多選題】關于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述正確的有( )。
A．獨立董事和董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過
B．董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過
C．獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過
D．獨立董事和董事會秘書由中國證監會任免
參考答案：BC
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
