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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月18日)
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【單選題】中國證監會派出機構應當在( )工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
參考答案：A
參考解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第三十條規定，中國證監會派出機構應當在在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。
【單選題】期貨從業人員王某(非管理人員)利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應當在對王某作出處分決定后向( )報告。
A．中國證監會
B．期貨交易所
C．中國期貨業協會
D．公司住所地中國證監會派出機構
參考答案：C
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。
【多選題】期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的律師事務所、會計師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司監督管理辦法》有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取下列( )措施。
A．監管談話
B．責令改正
C．出具警示函
D．給予行政處分
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十九條規定，期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。
