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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月27日)
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【單選題】境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由( )制訂，報國務院批準后施行。
A．國務院期貨監督管理機構會同國務院外匯管理部門
B．國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門
C．國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第八十三條規定，境外機構在境內設立、收購或者參股期貨經營機構，以及境外期貨經營機構在境內設立分支機構(含代表處)的管理辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。
【單選題】在我國對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的機構是( )。
A．期貨交易所
B．中國期貨業協會
C．國務院商務主管部門
D．國務院期貨監督管理機構
參考答案：C
參考解析：《期貨交易管理條例》第四十二條規定，國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。
【多選題】證券公司申請介紹業務資格，應當符合的條件有( )。
A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．配備必要的業務人員，擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
C．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
D．具有滿足業務需要的技術系統
參考答案：ABCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五奈規定，證券公司申請介紹業務資格應當符合的具體條件，除包括選項ABCD所列內容外，還包括下列條件：(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準；(二)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準；(三)配備必要的業務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員；(四)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
