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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(7月22日)
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【單選題】證券公司違反業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是( )。
A．責令限期整改
B．監管談話
C．拘留主要負責人
D．出具警示函
參考答案：C
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。故C選項符合題意。
【單選題】某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口，中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元，那么對甲、乙、丙投資者應得到的保障基金補償，下列說法不正確的有( )。
A．甲應得到5萬元補償
B．乙應得到10萬元補償
C．丙應得到240萬元補償
D．丙應得到242萬元補償
參考答案：C
參考解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。因此，甲應得到的保障基金補償額為5萬元，乙應得到的保障基金補償額為10萬元，丙應得到的保障基金補償額為：10+(300-10)×80％=242(萬元)。
【多選題】中國證監會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有( )。
A．審核材料
B．考察談話
C．調查從業經歷
D．公開選舉
參考答案：ABC
參考解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。
