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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(7月21日)
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【單選題】禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對(duì)( )的從業(yè)人員提出的。
A．為期貨公司提供中問(wèn)介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
B．期貨公司
C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
參考答案：B
參考解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。
【單選題】會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善( )機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A．客戶矛盾化解
B．確保客戶收益
C．客戶糾紛處理
D．提高客戶收益
參考答案：C
參考解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第八條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
【多選題】下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有( )。
A．期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金
B．客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶
C．客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金
D．期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)指定的賬戶存取保證金
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十一條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。
