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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月9日)
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【單選題】( )是期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時問和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
A. 期權(quán)合約
B. 期貨合約
C. 交割合約
D. 標(biāo)的物合約
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第二條規(guī)定，期貨合約是指期貨交易場所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
【多選題】任何單位或者個人有( )行為的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。
A. 蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量
B. 為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨
C. 以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量
D. 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易.影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。
【判斷題】期貨公司在計算凈資本時，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性進行專項說明。 ( )
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第13條的規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的充足性和合理性、預(yù)計負(fù)債確認(rèn)的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。
