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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月2日)
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【單選題】期貨公司應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金。
A.月度
B.年度
C.半年度
D.季度
參考答案：B
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納期貨投資者保障基金。
【多選題】中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按照()等標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核。
A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性
B.個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性
C.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性
D.一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第十七條規(guī)定，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：(一)客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性;(二)個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;(三)一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。
【判斷題】為了保障期貨交易的順利進(jìn)行，證券公司可以代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。()
A.正確
B.錯(cuò)誤
參考答案：B
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
