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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月3日)
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【單選題】下列關(guān)于從事期貨業(yè)務(wù)、申請期貨從業(yè)資格的說法中，正確的是( )。
A. 期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國期貨業(yè)協(xié)會申請
B. 未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)
C. 通過期貨從業(yè)資格考試，就可以從事期貨業(yè)務(wù)
D. 通過期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個月內(nèi)申請從業(yè)資格
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條的規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。
【多選題】證券公司與期貨公司( )中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)按規(guī)定報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
A. 協(xié)商
B. 終止
C. 變更
D. 簽訂
參考答案：BCD
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
【判斷題】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時，從事介紹業(yè)務(wù)的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。 ( )
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第23條的規(guī)定，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。
