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2019年期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》多選題特訓(xùn)(二)

來源:233網(wǎng)校 2019-08-05 09:22:00

在期貨從業(yè)資格考試中,多選題占了40分,是大家經(jīng)常丟分的地方!要想攻克多選題,大家就需要進(jìn)行大量的試題練習(xí)了。233網(wǎng)校特為大家提供幾場《期貨法律法規(guī)》多選題特訓(xùn),希望大家能逐個(gè)擊破!

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1、下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

A. 詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B. 為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的,暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C. 泄露、傳遞他人未公開重要信息的,暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D. 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的,暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

參考答案:AC
參考解析:違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的,由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

2、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給( )。

A. 中國證監(jiān)會(huì)

B. 非結(jié)算會(huì)員的客戶

C. 非結(jié)算會(huì)員

D. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

參考答案:CD
參考解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定,非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員對委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。

3、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)( )情形時(shí),應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司。

A. 客戶資料不符合實(shí)名制要求

B. 客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C. 客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定,監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司:(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求;(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

4、期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是( )。

A. 制定或者修改章程

B. 上市新的交易品種

C. 制定或者修改交易規(guī)則

D. 取消交易品種

參考答案:ABCD
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定,期貨交易所辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):①制定或者修改章程、交易規(guī)則;②上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種;③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

5、下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述中,正確的有( )。

A. 不得混合操作

B. 可以混合但業(yè)務(wù)必須分離

C. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行資金分離制度

D. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度

參考答案:ACD
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十條規(guī)定,期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度,不得混合操作。

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