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2019年期貨從業考試《期貨法律法規》綜合題特訓(四)

來源:233網校 2019-08-19 09:30:00

在期貨從業資格考試《期貨法律法規》中,綜合題占了20分,選項中有一項或多項符合題目要求,不選、錯選均不得分,也是大家經常丟分的地方!要想攻克綜合題,大家就需要進行大量的試題練習了。233網校特為大家提供幾場《期貨法律法規》綜合題特訓,希望大家能逐個擊破!

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1、某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施,但造成了投資者老張的損失,老張認為期貨交易所的行為是違約行為,打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法中正確的有()。

A.期貨公司拒絕代老張向期貨交易所主張權利的,老張可以直接起訴期貨交易所

B.老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利

C.期貨交易所采取的緊急措施,即便在當時情況下是合理的,也應適當賠償老張的損失

D.老張可直接起訴期貨公司,交易所作為第三人參加訴訟

參考答案:AB
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十一條和第四十九規定,期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨交易所不承擔賠償責任。期貨公司執行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的,期貨公司不承擔賠償責任。期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約,期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的,客戶可直接起訴期貨交易所,期貨公司可作為第三人參加訴訟。

2、張某是甲期貨公司的客戶,甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現缺口,申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償的最大金額為()萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

參考答案:C
參考解析:按照《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條規定,對期貨投資者的保證金損失.保障基金按照下列原則予以補償:對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償,超過10萬元的部分按90%補償。張某保證金損失20萬元,其中10萬元全額補償,剩余10萬按90%補償,為9萬元,總共的補償金額為19萬元。

3、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利,了解到所在公司一些客戶的交易信息,王某為謀取私利,利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易,還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是()。

A.從業人員不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

B.從業人員應當保守投資者的商業秘密,不得泄露、傳遞給他人

C.從業人員應自覺抵制商業賄賂

D.從業人員不得以個人名義參與期貨交易

參考答案:BD
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定,從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第八條規定,從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務,不得泄露、傳遞給他人。

4、甲是某期貨公司的債權人,期貨公司對甲的債務屆期不能清償。如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產,人民法院保全的范圍可以包括()。

A.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分

C.期貨公司在期貨交易所的交易席位

D.期貨公司在期貨交易所的會員資格費

參考答案:BCD
參考解析:有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分,期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的,人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第59條第1款的規定,期貨交易所、期貨公司為債務人的,人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

5、根據北京一家期貨公司的期末財務報表顯示,該公司凈資產為5000萬元,負債(不含客戶權益)為2000萬元。在計算期末凈資本時,假定公司的資產調整值為800萬元,負債調整值為500萬元,客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為300萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司期末凈資本為()。

A.4000萬元

B.4200萬元

C.4300萬元

D.4700萬元

參考答案:D
參考解析:根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》第10條的規定.期貨公司凈資本是在凈資產的基礎上,按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-/+其他調整項。該期貨公司的期末凈資本=5000-800+500=4700(萬元)。

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