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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(8月20日)
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【單選題】期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情況下可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
A.向期貨交易所報告的
B.公開聲明的
C.辭職的
D.依法履行了報告義務的
參考答案：D
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
【多選題】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。
A.期貨公司會員
B.非期貨公司會員
C.結(jié)算會員
D.非結(jié)算會員
參考答案：CD
參考解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。
【判斷題】期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。()
A.正確
B.錯誤
參考答案：A
參考解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三條規(guī)定，期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。
