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2019年期貨從業考試《期貨法律法規》綜合題特訓(五)

來源:233網校 2019-08-20 15:14:00

在期貨從業資格考試《期貨法律法規》中,綜合題占了20分,選項中有一項或多項符合題目要求,不選、錯選均不得分,也是大家經常丟分的地方!要想攻克綜合題,大家就需要進行大量的試題練習了。233網校特為大家提供幾場《期貨法律法規》綜合題特訓,希望大家能逐個擊破!

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1、甲、乙是某期貨公司的客戶,做期貨交易。甲持有空頭合約,乙持有多頭合約,甲和乙均向期貨公司申請交割。期貨公司因疏忽未代甲辦理交割;乙雖然正常交割,但在交割倉庫提貨時發現所提交割品已霉爛變質,無法使用。對于貨物的質量問題,乙應當向()主張權利。

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對手方

參考答案:AB
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十七條規定,交割倉庫不能在期貨交易所交易規則規定的期限內,向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物,造成標準倉單持有人損失的,交割倉庫應當承擔責任,期貨交易所承擔連帶責任。

2、甲是某期貨公司職員,明知乙是恐怖活動組織的成員,仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質。甲的行為屬于()。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構成犯罪

參考答案:C
參考解析:《中華人民共和國刑法修正案(六)》第十六項規定,洗錢罪是指明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的違法所得及其產生的收益,為掩飾、隱瞞其來源和性質,通過存人金融機構、投資或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行為。本題中,甲明知乙的所得是用于恐怖活動的資金,仍然通過期貨交易的方式掩飾其資金性質,構成了洗錢罪。

3、甲是某期貨公司的期貨從業人員,在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突,則甲應當()。

A.及時告訴投資者這種情況

B.不做任何說明,直接要求投資者買入該合約

C.經說明以后,如果投資方仍然同意買入合約,甲應當確保投資者的利益得到公平的對待

D.請求期貨公司立即換期貨經紀人員,不得再從事該期貨合約

參考答案:AC
參考解析:《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第九條規定,從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時,必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況,并盡量避免沖突;當無法避免時,應當確保投資者的利益得到公平的對待。

4、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易,公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險,與小王簽訂了《期貨經紀合同》。下列說法正確的有()。

A.公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險

B.公司與小王簽訂經紀合同后,應由小王根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼,供交易使用

C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》,并由小王簽字確認已了解其內容

D.公司應當在營業場所公示期貨經紀業務流程

參考答案:ACD
參考解析:根據《期貨公司監督管理辦法》第59條的規定,期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。故選項B錯誤。

5、小張為甲期貨公司從業人員,在得知另一家期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發的客戶介紹給另一期貨公司。小張違反的期貨從業人員執業行為準則是()。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

參考答案:D
參考解析:根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第11條的規定,即從業人員不得以拿人或者他人名義參與期貨交易。第12條規定。期貨公司的從業人員不得有下列行為:①以個人名義接受客尸委托代理客戶從事期貨交易;②進行虛假宣傳。誘騙客戶參與期貨交易;③挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;④中國證監會禁止的其他行為。第26條第4項規定,嚴禁從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。第30條規定,除所在機構同意外.從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

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