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2019年期貨法律法規易錯題:期貨從業人員管理辦法

來源:233網校 2019-08-29 09:26:00

【易錯題1·單選題】期貨從業人員受到機構處分,機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起()個工作日內向協會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

參考答案:D
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第二十七條,期貨從業人員受到機構處分,或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的.機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。故本題答案為D。

【易錯題2·多選題】《期貨從業人員管理辦法》制定的初衷是()。

A.加強期貨從業人員的資格管理

B.加強市場管理

C.規范期貨從業人員的執業行為

D.適當投資者更好的盈利

參考答案:AC
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第一條,為了加強期貨從業人員的資格管理,規范期貨從業人員的執業行為,根據《期貨交易管理條例》,制定本辦法。故本題答案為AC。

【易錯題3·多選題】期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的()人員屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱期貨從業人員。

A.管理

B.專業

C.服務

D.安保

參考答案:AB
參考解析:《期貨從業人員管理辦法》第四條,本辦法所稱期貨從業人員是指:(一)期貨公司的管理人員和專業人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員;(五)中國證監會規定的其他人員。第(三)條,期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員。故本題答案為AB。

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