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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月29日)
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【單選題】會員制期貨交易所會員大會結束之日起()日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：B
參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第二十三條的規定，會員制期貨交易所會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。
【多選題】期貨從業人員應當遵守的執業行為規范有()。
A.保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益
B.誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽
C.向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨從業人員管理辦法》第十四條的規定，期貨從業人員除了應當遵守選項A、B、C、D所列行為規范外，還應當遵守下列執業行為規范：當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則;具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為;不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益;協會規定的其他執業行為規范。
【判斷題】期貨經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四條規定，投資者應當在了解產品或者服務情況，聽取經營機構適當性意見的基礎上，根據自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。經營機構的適當性匹配意見不表明其對產品或者服務的風險和收益做出實質性判斷或者保證。
