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2019期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月25日)

來源:233網校 2019-08-25 00:00:00

不積跬步無以至千里,233網校小編特為廣大期貨從業考生朋友準備了期貨法律法規每日一練,每天掌握3道題,考試那天會有驚喜!

2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月25日)

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【單選題】除“期貨風險準備金”外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當經()同意。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

參考答案:A
參考解析:除“期貨風險準備金”外,期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的,應當增加附注,詳細說明該項負債反映的具體內容;中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

【多選題】期貨公司允許客戶開倉透支交易,客戶因透支交易造成損失。對該損失的承擔,下列說法正確的是()。

A.由客戶自行承擔

B.由客戶承擔主要損失

C.由期貨公司承擔主要賠償責任

D.期貨公司所承擔的賠償額不超過損失的80%

參考答案:CD
參考解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十四條第二款規定,期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的80%。

【判斷題】實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人時,債權人請求人民法院凍結、劃撥非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金的,人民法院不予支持。()

A.錯

B.對

參考答案:B
參考解析:根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第5條的規定,實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人,債權人請求凍結、劃撥結算會員以下資金或者有價證券的,人民法院不予支持:①非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金;②非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。

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