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2019年期貨法律法規易錯題:期貨公司首席風險官管理規定(試行)

來源:233網校 2019-08-30 10:21:00

【易錯題1·多選題】()限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監會派出機構報告,中國證監會派出機構依法進行調查和處理,

A.期貨公司董事

B.期貨公司股東

C.期貨公司經理層

D.期貨公司監事

參考答案:ABC
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三十一條規定,期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的,首席風險官可以向中國證監會派出機構報告,中國證監會派出機構依法進行調查和處理。

【易錯題2·多選題】首席風險官應當保守期貨公司的()。

A.商業秘密

B.客戶信息

C.商業計劃

D.股東信息

參考答案:AB
參考解析:《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第十條規定,首席風險官應當保守期貨公司的商業秘密和客戶信息。

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