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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(8月31日)
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【單選題】中國證監會派出機構按照()原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。
A.適當性
B.屬地監管
C.區域自定
D.崗位監管
參考答案：B
參考解析：中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的設立、變更、終止及日常經營活動進行監督管理。
【多選題】證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當()。
A.責令其限期整改
B.經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格
C.處以罰款
D.對直接責任人員給予紀律處分
參考答案：AB
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十九條規定，證券公司取得介紹業務資格后不符合本辦法相關規定條件的，中國證監會及其派出機構責令其限期整改;經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格。
【判斷題】中國期貨業協會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》第四條規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
