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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月14日)
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【單選題】中國證券監督管理委員會決定使用期貨投資者保障基金補償期貨投資者保證金損失的條件是()。
A.發生不可抗力
B.期貨投資者提出要求或者情況危急
C.期貨交易所提出要求或者情況危急
D.期貨公司的自有資金和變現資產不足以彌補保證金缺口或者情況危急
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規定，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
【多選題】期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()。
A.變更法定代表人申請書
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.變更法定代表人的決議文件
D.中國證監會規定的其他材料
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應當具備任職資格。期貨公司應當向住所地中國證監會派出機構提交下列申請材料：①申請書;②關于變更法定代表人的決議文件;③擬任法定代表人任職資格證明;④中國證監會規定的其他材料。
【判斷題】持有期貨公司5%以上股權的股東不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應當在3個工作日內通知期貨公司。()
A.錯
B.對
參考答案：B
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第37條的規定，持有期貨公司5%以上股權的股東或者實際控制人不能正常行使股東權利或者承擔股東義務.可能造成期貨公司治理的重大缺陷，應當在3個工作日內通知期貨公司。
