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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月14日)
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【單選題】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的條件是()。
A.發(fā)生不可抗力
B.期貨投資者提出要求或者情況危急
C.期貨交易所提出要求或者情況危急
D.期貨公司的自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)不足以彌補(bǔ)保證金缺口或者情況危急
參考答案：D
參考解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十二條規(guī)定，使用保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用保障基金。
【多選題】期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括()。
A.變更法定代表人申請(qǐng)書(shū)
B.擬任法定代表人任職資格證明
C.變更法定代表人的決議文件
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①申請(qǐng)書(shū);②關(guān)于變更法定代表人的決議文件;③擬任法定代表人任職資格證明;④中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
【判斷題】持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第37條的規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或者實(shí)際控制人不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù).可能造成期貨公司治理的重大缺陷，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。
