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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(9月13日)
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【單選題】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的規定，當期貨從業人員發現投資者有不誠信行為時，應當()。
A.報告中國期貨業協會
B.報告中國證監會派出機構
C.報告期貨交易所
D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第31條第2項的規定，從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
【多選題】期貨公司股東不得從事的行為有()。
A.挪用期貨公司客戶保證金
B.占用期貨公司資產
C.損害期貨公司和客戶的合法權益
D.濫用權利
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司監督管理辦法》第4條的規定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。
【判斷題】期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，但可以直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
