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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(9月13日)
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【單選題】根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。
A.報告中國期貨業(yè)協(xié)會
B.報告中國證監(jiān)會派出機構
C.報告期貨交易所
D.及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第31條第2項的規(guī)定，從業(yè)人員不能片面地強調業(yè)務的發(fā)展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。
【多選題】期貨公司股東不得從事的行為有()。
A.挪用期貨公司客戶保證金
B.占用期貨公司資產
C.損害期貨公司和客戶的合法權益
D.濫用權利
參考答案：ABCD
參考解析：根據《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第4條的規(guī)定，期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關聯(lián)人不得濫用權利，不得占用期貨公司的資產或者挪用客戶資產，不得侵害期貨公司、客戶的合法權益。
【判斷題】期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，但可以直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
