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2019年期貨從業資格考試法律法規每日一練(10月11日)
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【單選題】期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易等行為，情節嚴重的，下列處罰正確的是()。
A.暫停其從業資格6個月至12個月
B.予以訓誡，并暫停其從業資格12個月
C.停業停頓，并罰款
D.撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請
參考答案：D
參考解析：根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十條的規定，期貨從業人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。
【多選題】某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作的過程中，發現公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但仍未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法正確的是()。
A.王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告
B.必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
C.王某接受總經理說服，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險的，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰
D.王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某
參考答案：AB
參考解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十三條規定，總經理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監事會報告，必要時向公司住所地中國證監會派出機構報告。未設監事會的期貨公司，可報告監事。
【判斷題】期貨從業人員為暫不符合金融期貨投資者適當性標準的客戶申請金融期貨交易編碼的，應當在客戶滿足標準后再允許其交易。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：《期貨公司執行金融期貨投資者適當性制度管理規則(修訂)》第三條規定，會員單位應當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，將金融期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請金融期貨交易編碼。
