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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月5日)
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【單選題】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行()。
A.自律管理
B.行政管理
C.業(yè)務(wù)管理
D.監(jiān)督管理
參考答案：A
參考解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
【多選題】期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列()行為。
A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.利用職務(wù)之便牟取私利
C.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng)
D.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)
參考答案：ABCD
參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：①擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé);②在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng);③對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告;④利用職務(wù)之便牟取私利;⑤濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營(yíng);⑥向與履職無(wú)關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益;⑦其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。
【判斷題】證券公司為期貨公司介紹客戶并協(xié)助開戶的，應(yīng)當(dāng)將客戶的期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。()
A.錯(cuò)
B.對(duì)
參考答案：A
參考解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案.并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
