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2019年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)每日一練(10月22日)
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【單選題】全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)()。
A.直接向期貨交易所報告
B.向非結(jié)算會員報告
C.通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告
D.通過非結(jié)算會員向全面結(jié)算會員報告
參考答案：C
參考解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十三條規(guī)定，非結(jié)算會員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報告。
【多選題】根據(jù)我國刑法，下列可能構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪的情形有()。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
B.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量
D.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨市場
參考答案：ABC
參考解析：根據(jù)《刑法修正案(六)》第11條的規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：①單獨或者合謀.集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;③在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;④以其他方法操縱證券、期貨市場的。
【判斷題】為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。()
A.錯
B.對
參考答案：A
參考解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第3條的規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：①期貨公司;②期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員;③期貨投資咨詢機(jī)構(gòu);④為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);⑤中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
